中共国家电投集团资本控股有限公司委员会关于巡视整改情况的通报
来源： 作者： 日期： 19.04.10
根据集团公司党组统一部署，2018年3月至4月，集团公司党组第三巡视组对资本控股党委进行了巡视，并于2018年5月18日反馈了巡视意见，根据《中国共产党党内监督条例》和《中共共产党巡视工作条例》有关规定，现将巡视整改情况予以公布。
一、统一思想认识，强化政治担当
（一）加强组织领导，确保巡视整改工作强势起步
2018年5月18日集团公司党组第三巡视组反馈意见后，资本控股党委高度重视，公司董事长、党委书记王振京同志第一时间组织召开巡视整改专题党委会，对巡视反馈问题逐条学习、逐条理解、逐条分析，对巡视组反馈的问题照单全收，件件落实。成立了巡视整改工作组织机构，研究部署巡视反馈意见整改落实工作。整个巡视反馈问题整改由党委书记负总责，资本控股各党委委员履行“一岗双责”责任，负责分管领域问题整改的全程督导和把关。
（二）逐条逐项推动整改，确保巡视整改工作有序展开
资本控股先后召开3次党委会、6次巡视整改领导小组会、8次巡视整改工作组会，进行整改再动员再部署再督办，统一思想，提高认识，强化担当，积极作为，确保整改工作落到基层末端。公司党委组织公司领导、各部门负责人、金融平台各单位党政主要负责人召开了巡视问题整改部署会，对巡视组指出的问题，逐条细化分解为4大类16项75个具体问题，形成了164个具体整改行动项，明确了责任分工和完成时限。公司董事长、党委书记王振京同志对整改工作做了全面部署和动员，要求对巡视反馈意见提出的每一个问题，分析原因，制定整改措施和完成时限，能立行立改的则立即整改。
（三）加强过程督导，确保巡视整改按计划高质量推进
在巡视反馈问题整改工作中，巡视整改工作组强化督导，定期下达整改工作联系单，提要求、明任务，及时督促整改工作。为了切实做好巡视反馈问题整改工作，确保整改任务件件有落实，公司党委制定了《资本控股巡视反馈问题整改销号管理流程》，对整改问题进行销号管理，按照确定的时间节点定期检查、逐项验收，严格对账销号，解决一个、销号一个、巩固一个，确保各项整改任务可量化、可检查、可追责。
二、聚焦问题，立行立改，保质保量完成整改任务
（一）关于平台企业党的建设比较薄弱、部分党建工作责任落实不到位的问题整改情况
1.针对平台企业党的建设比较薄弱问题。一是持续抓好资本控股党委《关于学习贯彻党的十九大精神坚持党的领导 全面加强党的建设的意见》（国家电投资本党〔2017〕48号）精神落实，在平台企业全面推行党支部班子与经营班子“双向进入、交叉任职”，两个一把手，相互配合，相互监督。截至2018年5月底，金融平台企业均已设立人力资源与党群工作部或单设党群工作部，按照职工总数比例配备相应的专职党务工作人员。二是制订并印发《资本控股党建工作相关规定动作一览表》，进一步规范基层党建工作。编制《国家电投金融产业党支部标准化建设实操手册》，进一步指导平台企业党群工作人员高标准高质量开展党务工作。
2.针对平台企业部分党建工作责任落实不到位的问题。一是狠抓金融平台党组织书记作用发挥，切实履行党建第一责任人职责。二是贯彻落实《资本控股党建工作责任制实施办法》，推动金融产业全面构建党建工作责任制落实体系，夯实基层抓党建、强党建责任，切实解决平台企业重业务、轻党建现象。三是制定发布《资本控股党建工作责任制考核评价暂行办法》，组织开展党的领导、党的建设全覆盖的党建工作责任制考核，切实构建“压实责任-量化考核-反馈整改-督查销号”的党建责任制闭环。四是建立金融产业党建工作会机制，每半年召开一次党建工作座谈会。2018年5月、11月分别召开金融产业党建工作会，听取平台企业党建工作开展情况，总结部署阶段性党建工作。五是建立基层党组织经常性工作督察指导机制,跟踪党建重点工作的落实，持续整顿软弱涣散党组织。按季度对基层“三会一课”落实情况进行督办。六是严格落实“一岗双责”，完善资本控股党委委员党建工作联系点工作机制，制定《党委委员党建工作联系点管理规定》，明确分工，细化任务。加强调查研究，除党建和党风廉政建设专题调研外，公司党委委员日常调研将党建工作和党风廉政建设工作列为重要内容，与业务工作调研同步进行。
（二）关于“两个责任”落实不到位、党风廉政建设需要进一步加强的问题整改情况
1.针对“两个责任”落实不到位问题。一是强化主体责任落实。党委书记与每位班子成员和平台企业党组织负责人签订党风廉政建设责任书，落实责任，传导压力，形成一级抓一级、层层抓落实的局面。二是资本控股党委研究出台了《中共国家电投集团资本控股有限公司委员会关于贯彻落实党的十九大精神 进一步加强纪检监察工作的指导意见》（资本控股党委〔2018〕59号），指导金融平台企业完善党内监督组织体系、制度体系、考核评价体系。三是党风廉政建设监督检查实现闭环管理。对平台企业落实年度党风廉政建设责任制情况进行检查、通报反馈，形成了组织—制度—评价—考核—纠正—完善机制一整套闭环管理体系。督促各金融平台企业党组织定期研究党风廉政建设工作，各单位落实党风廉政建设情况纳入年底党风廉政建设责任制检查考核。
2.针对党风廉政建设需要进一步加强的问题。一是完善制度体系。先后制定《资本控股“三重一大”决策制度》、 《资本控股纪委工作规则》、《资本控股党委巡察工作实施办法》等制度，发布了资本控股巡察工作5年规划和年度工作计划，资本控股党内监督制度体系进一步完善，监督更加规范。二是建立健全本部和金融平台各单位的纪检监察机构，加强纪检监察人员配备，资本控股本部单设纪检监察部（党委巡察办）、配备4名专职工作人员。金融平台各单位根据职工人数配备专兼职纪检监察工作人员，夯实纪检监察工作基础。三是进一步落实纪检委员的履职尽责相关规定，明确金融平台企业纪检委员考核评价办法，加强对纪检委员日常指导，督促其履职尽责。
（三）关于选人用人工作不规范、制度执行不严格的问题整改情况
1.针对选人用人工作不规范问题。一是完善制度。结合公司实际，修订完成公司领导人员选拔任用管理办法，并进一步明确动议环节。修订招聘管理办法、员工管理办法，对平台企业职业经理人及关键岗位、管理岗位人员的任职条件、程序作出了一定规范，进一步规范其招聘管理与人员录用工作。修订职业经理人管理办法，在背景调查部分增加了“重点了解其政治品质、纪律执行”等相关内容，严把入口关。进一步规范了聘任事项报告，将人事档案核查等内容纳入上会材料。二是针对平台企业开展干部人才调研，制定人力资源诊断工具，并于2018年9月份启动人力资源诊断、选人用人巡察等相关工作，持续提高平台企业选人用人工作的科学性与规范性。
2.针对制度执行不严格问题。一是规范职业经理人出入境证件保管及使用。公司本部领导人员与平台企业高管人员因私出国（境）证件已全部由资本控股统一保管，使用时全部通过线上（综合办公系统）审批，实现全部留痕、可追溯。二是规范考察程序，包括调取工作鉴定、查阅人事档案、听取纪检监察部门的意见等内容，进一步强化工作纪实。三是资本控股组织人力资源管理培训，提升各单位人事档案信息收集、整理、保管意识；已梳理并分析平台企业人事档案管理情况，并强化日常维护。
（四）关于企业经营管理制度不健全、决策程序不规范、所属单位部分项目存在较大风险的问题整改情况
1.针对企业经营管理制度不健全、决策程序不规范问题。一是完善制度体系。资本控股本部制定并发布《资产风险分类管理办法》、《不良资产责任认定管理办法》、《不良资产责任追究管理办法》、《风险报告制度》、《风险管理评价办法》、《风险预警管理办法》。指导平台企业完善项目管理制度，对项目评审与决策会议流程、审查内容等作出详细规定，在工作中严格按公司制度规定进行决策。二是加强风险合规理念。资本控股将2018年确定为风险合规管理年。通过开展风险合规年活动，对照行业先进管理标准，完善了决策流程，优化了运行“风险管理、内控合规和大监督”三大体系，通过案例警示教育，触动每位员工的思想，进一步增强风险合规理念，培育全员、全面、全流程的风险合规文化，形成具有资本控股特色的风险管理模式，促进企业依法合规经营，使金融产业风险合规管理水平迈上了新台阶。
2.针对所属单位部分项目存在较大风险问题。一是明确部门责任权限、岗位职责，相互合作又相互监督。二是确立不相容岗位严格分离，审贷严格分离的业务贷前、贷中、贷后管理全流程风险管控模式，建立了前中后台既协同又制约，市场拓展与风险管控有机结合的管理机制，按照类金融企业运营特点，建立了前台业务部门申请立项，中台风审部门审查把关，风审会集体审核，后台财务部门根据风审会审批条件放款，风审部门深度参与贷后管理的协同和制约机制，以有效降低风险。
三、坚持真抓实干，确保巡视整改成效明显
在集团公司的坚强领导和全程指导下，资本控股巡视整改工作进展顺利，成效明显，有力推动了各项工作不断提升。
（一）夯实党建工作基础，提升党建工作水平
在资本控股党委的高度重视下，以集团公司巡视反馈问题整改工作为契机，全面梳理党建工作，完善党建工作薄弱环节。出台了一系列顶层设计文件，制定了一大批切实可行的举措，国家电投金融产业党的领导和党的建设不断强化，党内制度不断健全，党建工作与中心工作深度融合，党建工作责任制得到有效落实，党组织参与公司治理的途径和作用充分体现，基层党建基础工作进一步夯实，党建价值创造能力持续提升。
（二）贯彻落实“两个责任”，促进党风廉政建设工作向纵深发展
通过巡视整改，资本控股进一步加强党风廉政建设工作，坚定不移推动“两个责任”的落实。对照集团公司巡视反馈问题，进一步加强党风廉政制度体系建设，实现党风廉政检查闭环管理；持续抓好纪律规矩宣贯，严肃查处违反八项规定精神和“四风”突出问题，加强纪律建设；深入推进专项治理，修订完善费用报销、履职待遇等管理规定，不折不扣扎紧制度“笼子”；健全完善监督体系，提高日常监督、巡视整改监督全覆盖质量，形成监督合力，深化运用监督执纪“四种形态”；加强企业党风廉政宣传教育工作，建立健全党风廉政宣传教育平台，实现宣传教育经常化，多样化，筑牢拒腐防变的底线。
（三）科学规范制度流程，提升干部人才管理水平
积极对照集团公司相关制度内容，完善《领导人员选拔任用管理办法》、《职业经理人管理办法》、《招聘管理办法》等相关制度，明确管理举措，有效提升选人用人制度的一致性与协同性。严格按照制度内容与规定程序，细化岗位任职资格标准，科学开展领导人员选拔任用，丰富职业经理人监督举措，强化人员试用期、任期管理，进一步夯实了公司积极正向的选人用人导向，提高用人质量。研究制定“12类75项”选人用人检查底稿，并创新开展人力资源管理诊断，对全部平台企业一一对照、逐项查摆，针对性开展辅导提升，并及时指导纠偏整改，全面提高金融产业选人用人工作质量，持续提升组织绩效。
（四）以规章制度堵塞管理漏洞，强化风险合规意识
在巡视组反馈的问题和意见中，相当一部分是由于规章制度不健全、不完善、执行不到位、监管措施不到位、不落实造成的，因而整改工作的实际效果不能仅局限于眼下问题的解决，更要通过规章制度流程进行固化。在吸取经验教训的基础上，以建立起防止问题频繁发生的长效机制为目标，结合“风险合规年”各项工作的开展，将完善公司规章制度体系，强化规章制度执行力，建立健全合理有效的风险管理体系与内控合规体系作为公司重点工作，提升公司整体管理规范化程度与法治化水平。
四、巩固扩大巡视整改成果，建立完善长效机制
资本控股巡视整改尽管取得了一些进展和成效，但与集团公司的要求还有一定差距，下一步，资本控股将持续深化整改，搞好整改成果推广，切实通过巡视整改推动公司全面建设迈上一个新台阶。
（一）着眼长远发展，构建长效机制
把巡视整改工作与全面从严治党要求结合起来，与提升落实“两个责任”结合起来，与持久抓作风建设结合起来。对已经完成的整改事项，主动开展“回头看”，巩固已取得的整改成效，防止问题反弹。对尚未全部完成或需要中长期解决的，按照制定的整改时限和整改措施，紧盯不放，抓紧整改落实坚持标准不降、力度不减，以“钉钉子”精神善始善终抓好整改落实。以巡视整改为有力抓手，深入推进作风建设活动，增强领导干部的政治意识、纪律意识、规矩意识和责任意识，突出抓好领导带头，严格“一岗双责”，充分发挥领导干部的表率作用，抓好关键环节，特别是规范选人用人、“三重一大”等重点环节和重点岗位的权力运行，抓好源头治理，营造风清气正、干事创业、廉洁高效、奋力工作的良好企业发展氛围。按照任务分工，重点抓好问题的整改落实，并坚持举一反三，在解决每一个具体问题时，既要重视解决问题本身，又要深入查找问题背后的产生根源，针对性新建和完善一批管长远、治根本的制度机制，真正达到和实现以改促建的目标。
（二）合力打好推动巡视巡察整改“组合拳”
2018年，资本控股党委分别组织了自查自纠整改、巡视整改和巡察工作，2019年资本控股各级党组织将加强对巡视巡察整改工作的统筹协调、跟踪了解和督促配合，把巡视巡察整改和深化标本兼治有机结合起来，构筑上下联动、左右协同、齐抓共管督促整改责任的“共同体”。将“多股绳”拧成“一股劲”，打好督促整改“组合拳”，深入推动巡视巡察整改落实见效。对反馈的问题进行大起底，尤其紧紧盯住未整改完毕、需长期推进的问题。以重点问题带动面上问题整改，做到问题不解决不放手、不达目的不“收兵”，避免“后半篇文章”成为“烂尾”工程，使巡视巡察成果真正转化为正风反腐、取信于民的实际效果，形成“巡视带动巡察、巡视巡察同向发力、同频共振”工作格局。
欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反馈。联系电话：010-56625972，
电子邮箱：zbkgxfjb@spic.com.cn。
中共国家电投集团资本控股有限公司委员会
2019年3月21日