根据集团公司党组统一部署，2022年11月7日至12月4日，集团公司党组第二巡视组对山西铝业有限公司（以下简称“山西铝业”）党委开展了提级巡视。2023年1月18日，集团公司党组第二巡视组反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将整改工作进展情况予以公布。
一、整改工作组织情况
山西铝业党委把整改工作作为一项重大政治任务，在铝电公司党委的领导下，严格对照集团公司党组第二巡视组反馈意见，强化组织领导，明确责任分工，坚持问题导向，科学制定方案，扎实推进整改工作落地见效。
（一）加强组织领导。山西铝业党委切实履行整改主体责任，成立了提级巡视整改工作领导小组，负责协调推进各项整改工作。针对提级巡视反馈的35项问题及专项检查山西铝业党委选人用人反馈意见的13项问题，确定了195项整改措施，明确整改完成时限以及责任领导、责任部门和责任人。1月16日，召开2023年第1次党委理论学习中心组学习会，深入学习领会习近平总书记关于巡视工作的重要讲话精神，增强落实巡视巡察整改的政治自觉、思想自觉和行动自觉。2月1日，召开2023年第2次党委会，学习研究集团公司党组第二巡视组巡视铝电公司山西铝业党委反馈意见，对照巡视反馈问题，主动认领，制定措施，紧盯巡视整改目标要求，严把质量关、时间关。2月21日，山西铝业党委严肃认真地召开了2022年度党员领导干部民主生活会暨集团公司提级巡视整改专题民主生活会，为做好巡视巡察整改工作打下坚实基础。3月21日，制定印发《集团公司党组第二巡视组提级巡视山西铝业党委反馈问题整改方案》，4月、6月分别向铝电公司党委报送阶段性整改报告。
（二）压实整改责任。整改过程中，山西铝业党委主要负责人落实巡视整改工作第一责任人责任，班子成员按照整改方案抓好分管领域整改工作，各责任部门负责人具体抓好各项整改落实任务。为切实有序推进问题整改工作，制定了《巡视反馈问题整改工作调度会管理办法》，召开提级巡视反馈问题整改工作调度会11次，协调解决相关问题。5月11日，召开集团公司党组提级巡视反馈问题整改阶段性进展情况通报会，7月28日，在山西铝业2023年年中党委（扩大）会上对整改阶段性情况进行通报。
（三）提升整改质效。山西铝业党委制定《国家电投集团山西铝业有限公司党委巡视巡察问题整改落实责任追究办法（试行）》，强化责任追究。纪委扛起监督责任，向相关整改部门发出11份提示函，督促问题整改。严格履行销号流程，所有问题销号须经提级巡视整改工作领导小组审议通过后，完成协同办公系统网上销号流程，方可销号。同时对照集团公司“共性问题”（2023版）和两级“零容忍”问题清单进行自查自纠，深化巡视巡察成果运用。7月开展制度体系专项检查，进一步提升制度的质量和执行力，为做好巡视巡察“后半篇文章”提供保障。
二、整改工作落实情况
截至7月31日，提级巡视反馈问题35项，已完成整改27项，整改进行中8项，整改完成率77.1%；提级巡视专项检查山西铝业党委选人用人反馈意见13项，已完成整改13项，整改完成率100%（详见附件）。现将情况报告如下。
（一）集团公司党组提级巡视山西铝业党委反馈意见（35项）
问题1：应学尽学、学深学透还有差距。近两年，党委会第一议题未学习习近平总书记关于“双碳目标、生态文明建设、生态环境保护”等重要论述。“第一议题”制度落实不到位，未结合实际制定落实措施，理论指导实践不足。
围绕此项问题，制定整改措施3条，已全部整改完成。
一是已严格按照“第一议题”制度组织相关会议，截至3月底，党委会开展第一议题学习4次，中心组学习1次，党委专题会学习2次。
二是2月23日挂网发布《关于重申加强和规范“第一议题”制度落实的通知》。
三是即知即改，已在2023年第2次党委会组织学习习近平总书记关于“双碳目标、生态文明建设、生态环境保护”重要论述，结合公司实际制定2项落实措施。
问题2：“学研创落”工作法运用与实际结合不紧密。党委理论学习中心组学习质量不够高，班子成员开展研讨不深入，部分班子成员谈体会、作交流及采取的落实措施与理论学习内容不对应，学习形式比较单一，学习成效不足。
围绕此项问题，制定整改措施3条，已全部整改完成。
一是制定了2023年度中心组学习计划，经第7次党委会审议通过。
二是截至4月中旬召开2次中心组学习会。汇编下发学习资料，公司领导班子成员结合分管工作和学习内容，运用“学研创落”工作法，聚焦党的建设、转型发展、JYKJ重点项目落地落实等开展专题研讨，制定落实行动项，推动理论学习成果向实际工作成效转化。
三是4月7日挂网发布《关于组织开展集团公司“学研创落”工作法学习宣贯的通知》。
问题3：谋划企业未来发展的思路不宽。党委在事关企业长远发展的关键问题上思考不深、谋划不足，对“十四五”规划的制定与实施重视不够，对地方能源政策与营商环境预判分析不透。规划发展目标、发展重点及实施计划和发展项目的落地措施不够清晰详实，SPI与JYKJ衔接不紧密。
围绕此项问题，制定整改措施2条，已全部整改完成。
一是查阅地方能源政策，资讯网站有关氧化铝市场分析等方面的资料，在原“十四五”规划的基础上，提出规划需要修改完善的相关内容清单。
二是7月6日通过公司董事会和股东会会议决议，已完成公司“十四五”规划方案修改和完善工作。
问题4：推动重点任务落地力度不够。党委在确定多品种氧化铝技术路线、实施绿电制铝项目、获取后续资源等重点发展上研究不透、办法不多、攻关不足，缺少钉钉子精神与闯劲，项目推进与落地进展较慢；铝矿石自给率约占33%，比例偏低，矿石资源存量不足，矿山资源获取难题仍未攻克。
围绕此项问题，制定整改措施12条，进行中。
一是引进并确定一家实力强、声誉好专业企业，合作开发大孔拟薄水铝石。目前已完成市场调研，大孔拟薄水铝石市场供不应求，与意向单位就后续合作事宜进行进一步沟通，初步达成合作意向；《引进外部企业合作开发多品种氧化铝》议题3月31日董事长专题会通过，4月23日铝电公司总经理办公会审议通过。确定以公开招标的方式引进合作企业，目前已将招标文件上报铝电公司，等待铝电公司招标领导小组会审议。
二是公司主要领导牵头，山西铝业成立资源获取工作专班，每周通报资源获取进展，视情况随时召开资源获取专题会议，推进资源获取工作，目前四个目标矿区已完成县市两级各类保护区核查，两级政府出具矿权出让意见后上报至山西省自然资源厅，已完成技术尽职调查报告和咨询报告编制工作，完成风险评估报告的初稿编制和审查工作。
三是山西铝业大力提高在光伏、风力发电及其综合利用方面的整体水平，以促进山西铝业的能源结构低碳化转型和企业经营可持续发展。1.根据4月24日铝电公司组织的零碳电厂推进会，山西铝业会同上海成套院梳理完成公司配电系统负荷情况及用能情况，制定项目初步方案。根据方案，山西铝业现有能源系统已达到相对平衡，在停运抽凝机并利用光伏的前提下难以满足山西铝业正常用电、用汽，6月7日，与上海成套院会议沟通，考虑熔盐发电项目的可行性，统筹考虑厂区用电、用汽平衡后进行改造，近期完成方案编制。2.生活区屋顶光伏项目3月10日已开工，总体工作完成95%，预计8月份并网发电。3.完成兴县至原平铝土矿物流运输线路整体调研，完成项目可研报告编制工作及评审工作，近期报送铝电公司立项。
问题5：部分决策程序不规范。“十四五”规划在2021年作修改调整，未履行党委会前置讨论、董事会决策程序，直接报送铝电公司；个别董事会决议重复、授权代表未签字；党委会、董事会、总办会均存在讨论发言不充分问题，会议记录过于简单，未能准确体现参会人员发表意见过程。
围绕此项问题，制定整改措施10条，已全部整改完成。
一是按照铝电公司决策事项清单，修订完善了公司的决策事项清单，明确决策事项、决策流程、决策主体等。对《总经理办公会议事规则》《董事长专题会议事规则》进行了调整，决策事项清单已经正式挂网，3月14日对相关制度进行了培训宣贯并进行了考试。
二是自2023年2月份开始，董事长专题会、总经理办公会，会前各单位严格履行审批手续，会上公司领导充分发表意见，同时记录人员详细记录。
三是结合集团公司提级巡视反馈意见，梳理了公司决策类会议召开的注意事项，规范了会议要求，并对相关要求进行了宣贯。
四是3月2日召开的董事会，董事会成员、授权代表均按要求签订会议决议。
五是结合集团公司提级巡视反馈意见，梳理了党委会注意事项，规范了会议要求，第4次党委会组织学习《党委会的工作方法》，公司党委决策实施细则已修订完成并发布。
六是自2023年第3次党委会，党委委员充分发表意见，同时要求记录人员详细记录。会议记录情况经记录人-党建部负责人-党委负责人审核。
七是2023年1月18日已明确党支部会议记录模板，并发送至支部联系工作群。
八是“十四五”规划7月6日通过公司董事会和股东会会议决议。
问题6：增量开发“创新驱动、落地见效”存在薄弱环节。党委对集团公司战略决策宣贯的深度广度不够，观念转变不及时，创新发展动力不足，工作机制不灵活，破解“三新”产业、“新能源+”等发展瓶颈的能力欠缺，“四个转型”落实不到位。
围绕此项问题，制定整改措施7条，进行中。
一是4月23日，铝电公司组织启动山西铝业零碳电厂推进工作，上海成套设计院完成收资等工作并制定山西铝业零碳电厂初步规划方案，方案正在逐步完善中。
二是铝电公司下发的三个新能源项目，生活区1.35MW光伏项目3月份开工建设，已完成总工作量的95%，预计8月份并网发电；其他两个集中式光伏项目按照政府规划持续推进中。
三是结合年度工作任务，山西铝业转变工作理念及机制，以分布式项目开发及并购等结合，目前五寨县集聚区1.57MW分布式光伏项目已取得备案，代县宝通46.7MW光伏项目完成尽调等工作，开始股权转让等工作，下一步，结合项目落地推进相关县域市场开发工作。
四是持续推进友朋行动，上半年与山西四建、五寨县集聚区等单位签订合作协议，合作推进新能源开发工作。
五是完成兴县至原平铝土矿物流运输线路整体调研，完成项目可研报告编制工作及评审工作，近期报送铝电公司立项。
六是编制完成关于公司2023年科技项目实施计划及2022年工作总结的汇报材料。2023年公司批复立项（氧化铝产品质量提升）一项科研项目，目前正在与铝电公司沟通，将去年未完成的7个项目进行延续并新增两项立项项目，新增两项项目等待铝电公司上会决策。
七是发布和宣贯《创新管理规定》。目前现场实施项目：堆取料机无人值守改造、石灰自动卸车项目已完成实施，实施单位正在准备验收材料，皮带智能巡检项目现场正在实施中，抓斗天车无人值守项目已完成合同签订，中标单位正在办理进厂手续。
八是上报铝电公司4项D类项目，6月28日铝电公司组织进行评审，通过3项，后续做好D类项目的费用归集工作。
问题7：存量资产提质增效有差距。提质增效措施不够精细，成本管控还不严实，特别是大量外包业务管理比较粗放，费用居高不下，直接影响企业效益。
围绕此项问题，制定整改措施2条，进行中。
一是设备提升方面：3月16日编制完成了设备管理岗位责任制；5月30日完成了5月份设备对标工作，形成了5月份设备对标指标排名表；开展24项知识的培训，7月份开展了财产保险、项目档案管理知识培训；已制定A类设备年度检修计划，每月监督执行情况；7月份开展现场DCS测点、控制箱、电源箱监督检查；7月份开展焙烧炉攻关、制定烧结法保产及提升方案。
二是氧化铝生产板块费用计划压降2231万元（总额控制在9089万元），1-7月已完成1045.1万元。1.已完成外委业务季度压降572.1万元：
①完成原燃料石灰卸车翻板机改造，目前降本27万元；
②完成生产部分业务回收，核减57人，核减费用110.1万元（计入设备部）明细如下：
1）完成烧结区域辅助运行业务回收，减少外委用工22人，降本40万元；
2）完成回收一期循环水运行业务回收，减少外委用工13人，降本18万元；
3）完成压一化灰区域、沉降赤泥过滤运行业务回收，减少外委用工10人，降本20万元；
4）完成质检、压二、发电辅助业务回收，核减19人，降本25.6万元；
③护坡土、护坡草皮种植、生产等维运降低350.64万元。
④清理费用压降87.6万元：槽罐清理、氧化铝系统较去年降低87.6万元。
2.已完成合同能源降本472万元，合同能源谈判后溶出压煮器管道保温改造项目、焙烧炉流化床氧化铝余热节能改造项目、压缩空气节能改造项目、电泵改汽泵项目已完成谈判并签订补充协议。
3.辅材费用较去年持平：较去年持平，稳定操作，逐步优化降低成本。
正在进行工作：①山东电建一氧化铝清理外委业务费用压降20人，已进行多轮沟通，仍需进一步谈判；②中铝工服承包合同已就人员数量、回收业务达成一致意见，下一步还需走补充协议；③焙烧炉余热供暖提标改造已达成一致意见，正在走补充协议签订程序。
三是电力板块压降830万元，目前已完成193.04万元。
①脱硫运维同比降低10.07万元（4月14日签订补充协议，石膏外运费用由100万元降至70万元，年度可压降约30万元）；②线路检修维护费用同比降低4.88万元；③粉煤灰及炉渣搬运标段因通过谈判取消4-10月粉煤灰运输费，全年压降200万元；④原煤上料费用同比降低61.27万元（因4月份取消临时煤场，临时煤场至下料口倒运费用取消，年度可压降约202万元）；⑤取消尾部烟道龟甲网防磨施工，同比压降34.12万元。检修维护费用同比增加117.30万元。
正在重点推进①中水及生活区污水处理系统运营费用，5月24日，设备检修部、发电辅助车间组织与山东军辉负责人进行再次谈判，未形成一致意见，需继续进行谈判。
问题8：安全发展理念仍不牢固。党委对安全生产长期性、艰巨性和复杂性认识不深，安健环体系建设存在差距，安全生产责任制落实不到位。
围绕此项问题，制定整改措施9条，已全部整改完成。
一是严格落实“第一议题”制度，3月18日“第一议题”学习习近平总书记关于安全生产的重要论述。党建部每月第三周向职能部室征集“第一议题”学习内容，将安全学习纳入党委及支部重要议程。
二是3月18日召开公司党委专题会对安全生产重点工作进行专题研究部署。
三是完成领导干部现场安全监督检查管理制度的修编，并下发《关于下发公司领导班子成员、副总师及总监安全生产联系点通知》。
四是制定安全环保制度修订计划表，并于4月23日完成所有制度的发布。先后修订安全管理制度24项，并于每季度监督检查制度体系运行情况，实现各项作业合规。
五是体系运行监督检查及体系运行监督报告已完成。
六是安健环管理体系服务指导单位已确定，通过全方位、深层次的培训，提升人员安全操作技能，实现安全作业。
七是全员岗位安全生产责任制已完成发布。
八是依据岗位安全生产职责、制度管理要求进一步完善到位标准，形成了公司领导及各部门、单位履职尽责清单，进一步明确细化了各岗位作业要求，结合月度综合考评，全面压实各级人员安全生产责任。
九是完成山西铝业2012年以来人身伤害事故案例汇编，并下发至各单位学习。
问题9：环境治理未达预期。贯彻落实生态优先、绿色发展理念不坚决，对生态环境治理系统研究不够，环境基础设施建设欠账较多，扬尘治理进展滞后。
围绕此项问题，制定整改措施8条，进行中。
一是党委会专题学习了习近平绿色发展理念。
二是上封赤泥库闭库项目已开工建设，目前灰渣拉运完成约98万方，占总量的50%，排洪渠施工完成10%，赤泥翻晒完成100%。
三是已完成临时煤场取缔工作。
四是二期均化库扬尘治理，二期均化库封闭可研编制项目中标单位为美华建筑设计有限公司，可行性研究报告初稿已编制完成，待第三方评审。
五是规范灰渣堆场管理，灰渣堆场扬尘控制方案已编制完成，目前上封赤泥库闭库使用灰渣，两处灰渣堆场暂无堆存作业，正在组织对停旨头灰渣堆场坝顶部分使用黄土覆盖，凤凰沟停止堆存，日常对车辆行驶道路进行洒水抑尘，堆存过程落实分区作业，作业区域采用洒水抑尘，非作业面铺设抑尘网，达到标高及时覆土绿化，有效减少扬尘。
六是强化道路扬尘管，厂区及周边道路扬尘治理方案已完成，将常态化落实道路清扫、洒水，规范洗车机运行等措施。
七是宁武矿生态环境问题：1.绿色矿山现场验收工作：正在进行现场土地复垦及植被管护、补种工作；2.绿色矿山报告资料工作：正在沟通公司相关部门、人员开始进行宁武矿绿色矿山宣传视频拍摄工作。
问题10：制度建设与执行不到位。制度修编不及时，个别制度存在与上级要求不符、执行不到位问题。
围绕此项问题，制定整改措施4条，已全部整改完成。
一是2月13日下发《关于做好公司2023年度制度修编工作的通知》明确了修编工作要求；3月22日下发《山西铝业2023年制度建设优化提升工作方案》明确了制度建设年度和月底工作要求。
二是《山西铝业JYKJ管理规定》已于7月10日发布执行；《山西铝业干部管理监督规定》已于4月7日发布执行；《山西铝业业务接待管理规定》已于5月25日发布执行。
三是3月15日下发《公司2023年制度宣贯计划的通知》，制定了200项制度宣贯计划，在8月底前完成；4月11日组织开展《招投标法》及相关法律知识专题培训；4月20日开展市场营销部制度及采购文件编制专题培训。
四是3月8日下发《关于开展2023年第一季度制度体系运行监督检查工作的通知》组织开展制度执行情况检查，综合管理部联合纪委办公室、监督中心进行了一季度制度体系监督检查，主要对制度执行、制度宣贯、制度自查等进行检查，4月23日下发检查通报，发现问题20项，已要求责任单位落实整改。
问题11：合规管理意识不强，租赁资产未作评估，合同不及时履约，招投标应招未招。
围绕此项问题，制定整改措施6条，已全部整改完成。
一是修订《合同管理办法》，建立合同到期预警通知机制并实施。梳理完成了工程服务类需长期签订的合同台账。新修订发布的《采购管理办法》15.1明确规定：“对提报计划不及时的情况严格考核”。经排查，2023年以来未出现提报计划不及时的现象。
二是修订《山西铝业采购管理办法》，删除原制度中“常耗性生产物资一次招标采购、分期生效实施”；制定《山西铝业大宗物料采购管理办法》，明确规定大宗原辅料采购方式。
三是每月对合同履约过程管理和监督检查，编写《合同管理情况检查报告》。
四是4月11日公司组织开展《招投标法》及相关法律知识培训。
五是2月28日完成公开询价，3月11日采购领导小组会决策定标，3月27日完成合同审签流程，3月28日评估单位人员已入厂开始土地评估工作。4月6日完成评估报告，4月9日评估公司内部审核完成出具正式评估报告，4月13日通过综合办公系统将评估报告电子版发送至业务部门。
六是生产技术部已联合市场营销部、计划与财务部与山西佳业谈判，终止之前合同，采用基本服务费+价格浮动分成费的承包方式与山西佳业签订金属镓回收合作开发合同。将蒸汽价格调整至170元/吨，电力价格调整至0.66元/度，水价调整至4.32元/m3，并增加循环水服务费0.1元/m3。
问题12：管理粗放问题较为突出，风险管理意识不强，自备矿山存在采矿证未办理、无证开采、未获建设用地核批等问题，存在擅改合同现象。
围绕此项问题，制定整改措施8条，进行中。
一是杨家沟矿土地预审：兴县自然资源局已受理杨家沟矿土地预审和选址申请，目前完善相关资料，同时起草五部门核查文件。
二是贺家圪台矿采矿证办理：采矿许可证办理于3月至5月相继完成“四合一方案”评审备案，取得县市五部门核查意见，取得划定矿区范围延期批复，县市省三级联办系统审批，6月16日取得省自然资源厅颁发的采矿许可证。
三是贺家圪台矿土地预审：完成勘测定界报告修编、地质灾害评估报告编制及评审、用途调整方案初稿及节约集约用地专章初稿。目前正在协调兴县自然资源局申请土地利用规划指标。
四是皮带输送机智能巡检（低温线104102-1A/1B、JK1S-2A/2B项目进度64%，安装工作：铺线、配电箱、摄像头、传感器完成，正在调试；操控室建设工作：已封顶，正在装修），整体工期3个月；原料区域堆取料机无人值守（一期均化库31#取料机、30#堆料机），6月15日试运行完成，投入正常运行。库区回水泵房无人值守，目前设备安装完成，正在调试；库区污水站自动化提升改造，目前设备安装完成，正在调试。
五是隔膜泵、电机检修维护业务已实施自主管理，下一步不断积累检修技术和检修经验。
六是目前已开展设备管理知识、磨机知识、翻车机故障处理、隔膜破裂原因、平盘过滤机检修、变频器、换热器、脉冲缓冲罐、红外热成像、回转窑知识、窑线检测、联轴器、槽罐、破碎机、润滑油站、ID风机、高频电源、设备润滑、减速机、封头泄漏、电除尘、布袋除尘器、财产保险、项目档案管理等24项培训。
七是已完成6月份承包商动态评价，正在进行7月度评价。
八是4月11日公司组织开展《招投标法》及相关法律知识培训。5月30日公司组织开展《民法典》专题培训。
问题13：学习习近平总书记关于全面从严治党论述不到位，推动全面从严治党任务落实多以会议、发文、签订责任状为主。
围绕此项问题，制定整改措施4条，已全部整改完成。
一是将学习习近平总书记关于全面从严治党的论述列入理论中心组学习计划，通过公司第7次党委会审议，并在公司党委理论中心组2023年第3次学习会进行学习。
二是5月18日印发党委落实全面从严治党主体责任清单。
三是3月13日发布了调整公司领导班子成员党建联系点的通知，明确班子成员“六个一”工作落实要求。6月15日对领导班子成员“六个一”进行了跟踪。
四是建立了领导班子成员党风廉政谈话台账。
问题14：对党员干部教育监管不到位。党员党性教育与警示教育不深不透，有的党员干部和关键岗位人员纪法意识淡薄，缺乏对腐败危害性的认识，惩处腐败行为的力度不够，致使群众身边的违纪违法案件多次发生，“微腐败”和作风问题屡禁不止。
围绕此项问题，制定整改措施3条，已全部整改完成。
一是加强党员党性教育和警示教育。2月22日下发《关于开展“以案说纪、以案说责”警示教育系列活动的通知》，要求各党支部策划组织警示教育活动。各党支部提交心得体会32篇，纪委办在公司内网择优发布17篇。创办了《廉之音》电子杂志，纳入纪法教育内容，设立了漫画说纪板块，在公司纪检群和家园群进行发布，实现全员覆盖。后续将持续更新发布《廉之音》，不断扩大纪法教育范围，提高党员干部和关键岗位人员纪法意识。创新性开展“清廉国企”创建工作，推进“清廉企业”“清廉支部”创建，公司研究发布《山西铝业“清廉国企”创建方案》，不断促进党员干部规范用权、廉洁用权。下一步公司纪委将按照方案常态化推进，不断完善各项制度机制，提高党员干部和关键岗位人员纪法意识；组织市场营销部、质检中心、实验研究中心、发电辅助车间、保障保卫中心制定“清廉支部”创建方案，并将警示教育系列活动纳入“清廉支部”创建方案；警示教育系列收集的活动心得、漫画、书法作品等在《廉之音》杂志进行了展示；创建“码上监督”平台，3月28日在《廉之音》杂志发布“监督一点通”二维码，并在厂区、生活区重要领域进行公示，向全体干部员工及外委承包商人员畅通举报通道，及时发现并惩处群众身边苗头性、倾向性问题及违纪违法案件。
二是4月11日，组织重要领域党员干部员工共计20人到原平市纪委监委警示教育基地开展警示教育活动，后续将持续开展系列警示教育活动。
三是制定一季度党风廉政建设责任制检查表，警示教育学习情况已纳入检查内容。4月10日完成检查工作，并对各党支部党风廉政建设情况进行评分。每季度第1个月发布反腐倡廉教育工作指引，并对上季度完成情况进行检查。
问题15：监督机制还不完善。大监督体系协同运作还不够顺畅，职能部门监督作用发挥不明显，纪委对职能部门监督的再监督不到位，协同监督合力还未充分释放。
围绕此项问题，制定整改措施4条，已全部整改完成。
一是完善监督机制。针对公司摊子大、业务多和纪委办人员少，对各业务监督方面存在的不足，抽调专业管理能力和责任心强的人员成立监督中心，对公司全区域、全业务整个管理链条日常运转实现常态化、专业化监督，形成了与纪委办监督互补的格局，目前运行效果良好。
二是系统开展“大监督”工作。推行“立项+评审+推进+监督+验收”工作模式，促进“大监督”标准化。针对2022年“大监督”、日常监督、评审验收检查发现的问题，结合各部门监督职责差异化、监督方式多样化等问题，制定了“大监督”检查工作底稿、监督建议书、问题整改反馈单等模板，规范“大监督”运行；1月6日下发《关于开展公司2023年“大监督”立项工作的通知》。2月16日，纪委办组织“大监督”立项申请初步审核意见反馈会。3月3日组织“大监督”立项评审会。3月18日组织召开“大监督”推进会，对各部门“大监督”立项申请提出修订意见，充分发挥职能部门专业监督作用，3月21日各部门完成“大监督”立项项目修订工作。4月3日，纪委办对各部门监督计划推进情况进行收集汇总，对各职能部门大监督项目推行情况进行再监督，目前各部门都能够按照监督计划推进监督工作。后续纪委办每月按照监督计划，对各部门监督工作开展及检查发现问题整改情况进行监督检查，年底组织开展项目评审。
三是定期召开纪委会议。2月28日召开2023年第1次纪委会，3月28日召开2023年第2次纪委会，会议传达上级重要会议和文件精神，审议重点监督事项报告，研究部署监督工作，协调解决监督过程中的难点问题等内容。
四是常态化开展工程服务、物资采购等监督检查。2023年一季度，纪委办共参加7次采购领导小组会、4次物资采购评审会，对会议及评审过程进行全程监督；对工程服务类、物资类采购询价评审进行再监督，对拆分标段、紧急采购等情况进行常态化监督。后续持续对采购领导小组会、物资采购评审会等会议进行监督，对应招未招、拆分标段、紧急采购频次高等现象进行常态化监督检查。
五是加强对职能部门监督的再监督，充分发挥监督合力。1.截至到8月份，通过“监督一点通”平台收到反映干部工作作风和群众反映突出问题47件，向相关业务部门发送转办函、提示函5份，协同转办8次，对反映问题较为集中、较为敏感的相关单位进行廉政提醒谈话33人次，并对“监督一点通”平台反映问题及处置情况进行通报。2.2023年4月、7月，纪委办联合综合部、监督中心开展2次制度体系专项检查，对公司制度体系的规范性、适用性、有效性进行检查，检查发现问题32项，截至8月14日，完成整改16项，剩余16项按计划进行整改。3.围绕集团公司、铝电公司及公司关于安全工作重大决部署，聚焦安全生产责任制落实、双重预防机制建设、承包商安全管理等方面开展监督。截至目前，共计检查发现问题74项，已完成整改73项，持续整改1项，向安全环保监察部和生产技术部下发提示函3份，并参与车间及承包商安全约谈3次。4.持续对敏感岗位轮岗执行情况进行监督，向人资部发送提示函2份，督促规范重要领域敏感岗位内外部轮岗执行情况。5.常态化开展“采制化”、粉煤灰销售监督检查，向设备部、科创部等单位发送监督建议书7份，督促检查发现问题整改落实。
问题16：对权力运行的监督与制约不够。对“关键少数”、敏感领域和重要环节的风险排查与监督存在薄弱环节，承包商“围猎”风险较高，监督质效不够突出。
围绕此项问题，制定整改措施5条，已全部整改完成。
一是2月17日，纪委办公室下发《关于签订并报送2023年度<廉洁从业承诺书>的通知》，2月24日所有敏感领域、重要岗位人员完成《廉洁从业承诺书》签订工作。
二是创建“码上监督”平台，3月28日在《廉之音》杂志发布“监督一点通”二维码，并在厂区、生活区重要领域进行公示。截至8月底已经收到反映问题47条，将业务范围外的问题及时转办专业职能部门进行核查，未发现违规违纪问题，同时纪委办联合相关职能部门结合群众反映集中的问题，对相关责任单位负责人进行提醒谈话。
三是2月22日下发《关于开展“以案说纪、以案说责”警示教育系列活动的通知》，结合铝电公司《关于开展廉洁从业风险排查防控工作的通知》要求，要求各党支部开展廉洁风险点排查，3月30日纪委办组织各党支部完成廉洁风险及防控措施排查、梳理，4月3日组织对敏感领域和重要环节廉洁风险排查及防控措施进行评审，并将评审发现的问题反馈给相关单位补充完善。
四是公司纪委制定《纪检干部队伍教育整顿工作行动项》，将“梳理党的十八大以来涉及纪检干部的问题线索，根据干部管理权限对已办结的信访件逐一排查复核”纳入行动项，5月份已完成排查复核工作，未发现问题。
五是至今已组织召开4次“清廉国企”创建工作专班会，明确了首批“清廉支部”试点单位，对创建工作提出了具体要求，通过现场检查和听取进展情况等，督促试点支部有序推进创建工作。组织相关单位参观学习了市医院、审批局等清廉单元建设工作，并于原平市交警队及清廉私企创建的相关单位进行交流。5月24日已完成“家风文化”主题广场和“廉亭站台”建设，发电辅助车间、质检中心、实验研究中心、原料车间等试点支部已陆续完成清廉支部走廊文化建设。
六是党委履行主体责任。1.公司党委深入学习贯彻党的二十大精神、中央纪委二次全会及上级单位有关会议精神，召开年度党风廉政建设和反腐败工作会议，与35个基层党支部签订党风廉政建设责任书，每季度下发反腐倡廉教育工作指引并开展监督检查。2.制定了领导班子责任清单，明确了党委负责人15项任务、纪委负责人17项任务、其他班子成员12-14项任务；班子成员认真履行“一岗双责”，截至目前开展了党风廉政谈话275人次，纪委书记与新任职干部开展任前廉政谈话34人次，节前廉洁提醒13次，讲廉政党课14次。3.制定《山西铝业纪委学习宣传贯彻党的二十大精神行动项》，持续跟踪20项任务落实情况，目前已完成3项，纪检干部讲廉政党课2次；监督巡视、审计问题整改，截至目前下发监督建议书、提示函18份；全程监督干部选拔任用谈话279人次、考察谈话225人次，向组织人事部门回复党风廉政意见14份。主管项目副总经理与承包商开展现场座谈会，纪委书记对承包商进行廉洁提醒谈话。
七是做细日常监督，防范外部“围猎”。1.加强监督制度修订，形成监督常态化机制。2023年制定并发布《山西铝业原燃物料采制化监督管理规定》《山西铝业采购监督管理规定》和《山西铝业监督管理考核实施细则》。2.2023年组织开展物资类、工程服务类、铝土矿及原燃物料采购，集中招标、废旧物资装运等常态化监督检查157次，共发现问题19项，已完成整改19项；围绕安全管理履职尽责、粉煤灰及“采制化”管理回头看、原煤人机比对及入炉入厂煤差值、矿山管理等重点领域关键环节开展具体化、常态化、精准化专项监督检查8次，共发现问题119项，已完成整改101项。通过制度修订，对“关键少数”、敏感领域和重要环节常态化开展监督检查，不断规范权力运行，提高监督质效。3.2022年12月9日组织承包商现场座谈会，纪委书记对承包商进行廉洁提醒并赠送《廉洁告知书》，组织承包商签订《廉洁承诺书》；3月4日组织召开《2023年党风廉政建设和反腐败工作会议暨“清廉国企”创建启动会》，与承包商、供应商代表签订《廉洁协议书》，并将《廉洁协议书》作为合同附件。
八是7月份，对家居式公寓未及时清退问题进行了核查，根据管理权限，将涉及人员转人资部进行追责，7月14日，人资部将处理结果通报纪委，对保障保卫中心直接负责人、分管负责人及相关业务人员进行了经济处罚。
九是针对合同管理、原燃物料质量管理等敏感领域开展监督检查，向设备检修部、安全环保部、市场营销部等部门下发提示函及整改任务单7份。
问题17：发挥群众监督作用不够。一段时期内对党风监督员队伍疏于管理，监督员履职能力不足，监督活动流于形式，依靠群众监督的氛围还未真正形成。
围绕此项问题，制定整改措施3条，进行中。
一是2月9日建立了党风监督员工作群，下发对岗位变动的党风监督员进行调整的通知，目前需要调整的党风监督员已经完成申报计划，纪委办公室正在对人员进行审核。2月17日，在党风监督员工作群下发了党风监督员工作具体职责内容，并对具体工作提出了要求。3月30日组织党风监督员进行制度、业务培训。
二是组织党风监督员参加公司“三重一大”会议，上半年，党风监督员共参加公司总经会、党委会、董事长专题会等5次。
2月23日在公司纪检工作群和党风监督员工作群提出了党风监督员监督支部组织生活会的要求，要求党风监督员对组织生活会程序、质量等提出意见建议，党风监督员共参加组织生活会监督21人次，梳理党风监督员提出的问题，并提醒相关支部做出整改。邀请党风监督员每月对信访举报箱进行开箱监督，截至7月21日，党风监督员共参与17人次。四是组织党风监督员3人参加公司党风廉政建设责任制完成情况检查。
三是4月、6月份组织党风监督员梳理总结一、二季度工作，并制定下一步工作计划。
问题18：廉洁从业风险较大，存在员工擅改合同等违规现象。
围绕此项问题，制定整改措施3条，已全部整改完成。
一是对于擅改合同已签订补充协议《生产辅助服务外包合同（忻州兴达）补充协议》，更改合同金额，由1143万元更改为951万元。修订《合同管理办法》9.2明确了此类问题的考核方式，严格合同审批及用印管理，确保合同用印前核实纸质版合同与法务审批合同的一致性。经排查，2023年以来未发现擅改合同现象。
二是对2022年度生产辅助服务外包合同实际签订暂估总价与法务系统审核金额不符的相关责任人落实考核。
三是修订了《监督管理考核实施细则》，明确要求每月对合同管理情况进行检查，对擅改合同按照制度要求进行严肃追责，形成长效监督机制。
问题19：整治形式主义、官僚主义不彻底。干部群众反映，有的领导下基层缺乏主动性，基本是完成设计好的规定动作，指导帮助基层解决实际问题不够。会议多、文件多、材料多、记录多的现象仍然存在。公司家居式公寓管理不严格，有的人员特别是领导干部调离后仍然长期占用，在群众中产生了不良影响。
围绕此项问题，制定整改措施4条，已全部整改完成。
一是制定印发了《公司2023年度党员领导干部密切联系群众工作方案》，明确党员领导干部跟班劳动班组，建立了“叫停”机制，动态掌握公司领导班子成员跟班情况，对于职工评价差或者跟班劳动中出现新的形式主义、官僚主义问题的苗头的干部及时叫停，并对其教育引导、提醒约谈。建立了党员领导干部密切联系群众工作落实台账，每月向铝电公司报告落实情况。
二是编制完成公司党委力戒形式主义、深入贯彻落实中央八项规定精神进一步加强作风建设实施方案，对全年会议计划进行梳理，明确会议、发文等相关要求，经2023年第6次党委会审议通过，4月6日下发执行。梳理一季度公司会议、发文情况，下发《关于公司2023年一季度力戒形式主义暨会议、收发文检查情况的通报》，一季度会议数量较计划值降低16%，同比降低9.09%;发文数量较计划值降低4.2%,同比降低10.8%。下发公司《进一步加强会议管理的通知》，在日常工作中，对会议召开不规范等进行月度JYKJ考核，2、3月份对科创部、市场部会议材料质量不高、会议超时长等进行考核。做好会议统筹，将部门级会议纳入公司管控范围，每周梳理周会议计划。
三是梳理各单位需填报的记录、表单，结合工作实际，与相关单位进行沟通交流，针对重复性、使用效率不高的表单进行整合、删减，并对部分表单报送周期进行优化，截至目前相关记录表单删减35项，合并9项，优化填报周期4项。
四是修订《房屋使用管理办法》，明确了不按要求退出住房的处罚要求“未按规定退房，按照500元/月标准从工资中另扣除”，4月12日发布。涉及14名转非、调动人员已全部完成退房（其中韩鲜文工作关系于2023年2月转回山西铝业，不再涉及退房事宜）。
问题20：关心关爱职工群众还不够。公司所属的矿山、库区等单位地处偏远、环境艰苦，生活设施投入不足，职工住宿、用餐、娱乐等条件较为落后，公司在如何解决这些问题上思考还不够、措施还不多、成效还不足。
围绕此项问题，制定整改措施5条，已全部整改完成。
一是2月14日到吕梁矿业公司了解实际情况，进一步掌握职工需求。
二是已完成宁武职工小家创建。
三是结合矿山实际情况，成立了三个矿山分工会，进一步完善组织机构，同时，在经费方面给予支持，进一步激发各分工会开展工作的积极性，丰富职工业余文化生活。
四是4月23日发布了《国家电投集团山西铝业有限公司工会经费管理办法》；制定2023年工会经费预算，经工会委员会第2次会议审议通过，其中职工小家建设投入20余万元，完善吕梁矿业公司健身器材3万元；按照会员50元/人划拨经费支持分会自主开展工作。
五是组织开展公司第一届银沙杯台球赛、第十五届“银沙杯”篮球赛，邀请各矿山职工参加，丰富业余文化生活。
六是5月份组织开展了青年联谊活动，帮助解决矿山单身青年婚恋困难的问题。
七是组织开展山西铝业“致敬劳动者暖心在行动”五一慰问活动，对五台矿业分公司、宁武矿业分公司、吕梁矿业分公司一线职工进行慰问。
八是制定了“我为群众办实事”清单4项，同时6月初为库区及矿区配送夏季防暑降温物品。
问题21：“三公”经费使用不规范。公车购置与使用管理不严格，部分车辆购置未履行报批手续，以生产经营保障用车名义配备小轿车供公务活动使用，应报废车辆未及时报废；部分接待中存在陪餐人员超标情况。
围绕此项问题，制定整改措施7条，已全部整改完成。
一是已建立公务、生产用车分类管理台账。
二是已下发《关于进一步规范公务用车及生产保障用车使用范围的通知》，对使用公务车辆及生产保障用车使用界面进行了明确划分。
三是按照制度要求对已达到报废条件的5辆车辆履行报废程序。固定资产鉴定评估表及固定资产清理审批流程已审批完成，山西铝业于2023年第3次总经理办公会审议通过，同意报废。
四是对超出陪餐人数的接待，已责令按照接待标准退还餐费；严格对业务招待费用进行审批，按照制度要求严控人数。
五是对近两年招待台账进行全面梳理。
六是经过梳理未发现同类问题。
七是山西铝业进一步修订完善了《国家电投集团山西铝业有限公司各级人员履职待遇、业务支出管理实施细则》，6月下旬已经党委会审议通过并发布实施。
问题22：政治生活质量不高。党委民主生活会上相互批评“红脸出汗”不够，以建议代替问题，以希望代替批评，谈工作多，谈党性修养少，辣味不足。
围绕此项问题，制定整改措施2条，已全部整改完成。
一是公司党委理论学习中心组2023年第1次学习会上学习了《关于国家电投集团铝电投资有限公司党员领导干部民主生活会制度》，准确把握工作要求，打牢开好专题民主生活会的思想基础。
二是研究制定了民主生活会工作方案，于2023年1月17日上报铝电公司党委。相互批评材料汇总上报铝电公司督导组。
三是2月21日组织召开了公司2022年度民主生活会暨集团公司提级巡视整改专题民主生活会。
问题23：与地方政府沟通协调不够。领导班子与地方政府沟通意识不强，主动沟通不多，没有充分运用好山西铝业在当地的实力和影响力，一些制约企业生存发展的老大难问题还没有得到有效解决。
围绕此项问题，制定整改措施3条，进行中。
一是建立各部门与地方政府联系信息台账。
二是根据工作需求，每季度末月15号收集梳理各部门需政府协调解决的问题。3月15日，6月15日收集各部门需政府协调解决问题。一季度铝土矿资源获取、矿石保供等事宜积极与政府领导沟通协调。
三是建立公司领导与政府有关部门沟通协调备忘录。
问题24：干部人才队伍建设缺乏顶层设计。2021年，党委未研究一流队伍建设实施方案和干部人才培养规划，2020、2021年培训计划执行有偏差，培训效果打折扣。
围绕此项问题，制定整改措施3条，已全部整改完成。
一是4月13日公司党委研究公司人才队伍建设实施方案，审议通过在公司内网发布。
二是开展了中层干部及“未来之星”培训需求调研，并形成调研报告。针对2020、2021年培训计划执行偏差情况，编制完成了中层干部及“未来之星”人才系统性培训方案，结合生产实际情况适时启动培训。
三是公司党委每年根据公司生产经营及发展需求情况组织研究干部人才队伍情况。
问题25：对干部人才底数掌握不准确。干部调研不全面，方式方法单一，主要以测评方式对现任干部履职情况做了摸底，缺少对各部门（车间）班子建设、优秀年轻骨干和技术技能人才的了解把握。
围绕此项问题，制定整改措施1条，已全部整改完成。
编制干部调研工作方案，经公司领导小组动议通过后，按照工作方案要求，公司于2023年4月3日组织开展干部专题调研。调研采取无记名投票与个别谈话相结合的方式，重点了解掌握公司各板块一般管理岗位干部梯队建设情况以及对公司干部管理方面的意见建议，完成干部调研工作报告，调研结果为后续干部及人才提拔提供依据。
问题26：选人用人机制不规范。山西铝业《干部选拔任用管理规定（试用）》中，将提名推荐作为拟聘人选产生方式之一，不符合集团公司干部管理规定，但2019-2021年已通过此种方式提拔任用25名干部。
围绕此项问题，制定整改措施3条，已全部整改完成。
一是修订完善《干部选拔任用管理规定》，将提名推荐的选拔方式取消。
二是按照《干部选拔任用管理规定》要求，中层正职选拔均采用民主推荐方式，中层副职选拔以公开竞聘为主、民主推荐为辅的方式。
三是制定干部履职情况评价工作方案，按照方案要求对其履职情况进行了全面考察，经公司第9次党委会审议通过，山西铝业党委管理的18名干部胜任岗位工作。
问题27：干部调整频繁。2020年1月至2022年10月，调整科级干部共计302人次，其中职务职级晋升93人次，期间岗位调整两次及以上的44人，提拔一年内调整一次的31人、调整两次的3人，还有1人提拔后一年内又调整三次。
围绕此项问题，制定整改措施3条，已全部整改完成。
一是组织学习《干部选拔任用管理规定》相关要求，干部交流由公司党委及组织（人事）部门按照干部管理权限组织实施，严格把握人选的资格条件。同一干部不宜频繁交流，同一部门/单位的党政负责人一般不同时交流。
二是按照铝电公司《关于进一步规范和组织学习<干部选拔任用管理规定>的通知》要求，干部交流由公司党委及组织（人事）部门按照干部管理权限组织实施，严格把握人选的资格条件。
三是建立干部调整台账，每季度向铝电公司人资部报备。
问题28：人才队伍结构不合理。紧缺人才培养、引进不够，三新产业人才不足；双通道建设滞后，2018年至今仅选聘了一名高阶专业技术岗位人员，技术技能领军人才匮乏，科技兴企导向不鲜明。
围绕此项问题，制定整改措施5条，已全部整改完成。
一是已将“三新”“新能源”发展人才规划纳入公司十四五规划。
二是完成对新能源需求人才进行调研，并编制了调研报告，根据调研情况结合公司新能源发展需求配备相关人员。
三是建立了“三新”产业、“新能源”发展人才储备库。
四是完成专业技术、技能双通道岗位评聘工作方案，根据专业技术岗位需求，组织开展技术序列高阶岗位评聘工作。
五是以集团公司《一流队伍建设指导意见》为指导，结合铝电公司“星链”计划，山西铝业经党委会审议通过，给予大学生人才补贴（校招应届全日制硕士研究生及以上，补贴标准为1500元/月，校招应届全日制二本及以上，补贴标准为1000元/月，社会招聘全日制二本及以上，补贴标准为800元/月），2022年校园招聘的2名研究生、3名本科生经过培养锻炼快速成长，已经选聘到公司计财部、生技部、党建部等部门重要岗位任职，2023年计划招聘高层次学历和“双一流”高校冶金、采矿、新源动力、计算机、机械、自动化等30名相关专业人才，链接现行的“双星”人才培养机制加快培养，优化人才结构，满足公司人才发展需求。
问题29：党建引领高质量发展的实效性不强。党组织对集团公司战略与企业文化宣贯不到位，创新引领意识不够强，凝聚发展合力氛围不浓厚。围绕“县域开发”、矿山资源获取等与地方政府、周边村庄开展党建共建联建不深入，以党建协同助推创新发展效果不明显。
围绕此项问题，制定整改措施5条，已全部整改完成。
一是一季度党建推进会组织对党务工作者进行了结业测试，将企业文化及集团公司战略有关内容纳入。
二是完成了主题广场及计控楼文化长廊。
三是4月28日制定发布了公司2023年宣传思想工作要点，明确了推进企业文化与管理实践融合与互促行动项。
四是5月16日发布了公司企业文化建设管理办法。
五是3月31日发布了关于各党支部开展结对共建活动的通知，明确库区车间党支部与中阳乡辛章村党支部，发展部党支部与中阳乡南神头村党支部，保障保卫中心党支部与中阳乡史家岗村党支部，宁武矿业分公司党支部与薛家洼乡宽草坪村党支部结对共建，并签订了共建协议。
问题30：党建与中心工作融合不紧密。党建重点任务行动项落实不到位，2022年组织开展的“党建+”品牌建设活动形式大于内容，在立项申请审核、过程推进指导方面不及时、不到位，部分支部简单以生产任务、降本指标等作为品牌立项和成效评价标准，活动开展不扎实，创新创效成果不突出。
围绕此项问题，制定整改措施4条，已全部整改完成。
一是4月13日挂网发布《关于进一步深化“一支部一品牌”创建活动的通知》，明确创建项目、载体及选题立项要求。
二是3月22日印发关于《山西铝业深入推进“党建+安全”工作的实施方案》，设立20万专项奖励，对开展效果突出的即时予以表彰奖励。
三是将“党建+”等党内主题实践活动开展情况纳入每月党建责任制考核。
四是组织党支部书记撰写述职报告，明确将“党建+”等党内主题实践活动开展情况纳入述职的重要内容，3月30日8名党支部书记在2023年一季度党建工作会议上进行了现场述职。
问题31：基层党支部工作开展不平衡。部分支部学习形式较为单一，“三会一课”质量不高，存在学而未研、创新不够、落实不到位等问题。党员发展向基层一线班组倾斜不够，短期内党员空白班组问题难以彻底解决。
围绕此项问题，制定整改措施4条，已全部整改完成。
一是2023年1月已为各党支部印制发放“两书一题库”等手册，指导基层党建工作。
二是3月30日组织召开了一季度党建推进会，组织对党务工作者进行了结业测试。
三是每月开展党建责任制落实情况检查，纳入公司JYKJ考核。3月在智慧党建系统中检查各支部“三会一课”开展情况，重点对于民主评议党员开展不规范的支部进行指导帮助，提高各党支部“三会一课”质量。
四是制定完成党员空白班组清零实施计划，经公司第9次党委会听取研究。
问题32：党建带群建有差距。2020年、2021年，党委未听取研究年度群团工作。职工民主管理不到位，职代会议题设置和决议不规范，部分议题应表决未表决；团青组织不健全，部分团员未纳入团支部管理，参加团内组织生活不够。
围绕此项问题，制定整改措施3条，已全部整改完成。
一是2022年第9次党委会听取了2022年上半年群团工作报告，2022年第15次党委会听取了2022年工会、团青工作报告。
二是1月10日组织岗位人员学习了《职工代表大会工作手册》《职工代表大会标准化文件包指引》指导书籍，2月3日按照程序规范召开了公司二届一次职代会 。
三是3月17印发了《关于调整基层团组织设置的通知》，优化了团组织设置，将原青年工作组团员组织关系转入新成立团支部，确保每位团员编入团的一个支部。
问题33：履行主体责任还不到位，对做好整改“后半篇文章”重视不够，攻坚克难韧劲不足，整改销号把关不严，对整改不到位的问题强调客观因素多，主观能动性不强。
围绕此项问题，制定整改措施3条，已全部整改完成。
一是成立了公司提级巡视整改工作领导小组，于3月14日挂网发布。
二是建立了巡视整改工作调度会制度，已组织召开8次巡视整改工作调度会，安排督办任务36项，其中长期工作7项，短期工作29项，督促分管领导、牵头部门按期按质按量完成整改工作。
三是发布《关于进一步规范巡视整改销号程序的通知》，明确了由巡视整改工作领导小组对巡视巡察问题整改销号事项进行审核，调度会已审核39项问题办理销号。
问题34：落实整改监督责任不到位，整改压力传导不足，监督力度还不够，部分问题久拖不决。
围绕此项问题，制定整改措施3条，进行中。
一是4月6日发布《山西铝业党委巡视巡察问题整改落实责任追究办法（试行）》，明确了纪委办巡视巡察整改工作整体监督检查责任，具体负责巡视巡察问题整改的纪律问责。
二是完成提级巡视整改监督工作方案，建立了巡视整改监督组织机构及工作职责，明确了监督内容及监督方式。加强沟通协调，对各部门巡视整改落实情况进行监督。
三是与党建部协作，做好整改进度跟踪及销号材料把关。对监督检查发现的问题，2月份向党建部发送监督建议书2份，并提出整改意见建议；3月27日，向保障保卫中心、市场部、人资部、党建部发送提示函4份，督促责任单位超期及3月底即将到期问题整改；6月12日，向计财部、发展部、综合部、党建部、人资部、设备部、矿业部发送提示函7份，督促责任单位6月份到期问题整改。
问题35：针对发现的问题未能从体制机制等方面进行深层次的原因分析，问题整改以点带面、举一反三不够。
围绕此项问题，制定整改措施5条，已全部整改完成。
一是紧盯重点领域，各类整改优化建议年初经过评估、立项78项管理类制度（36项管理标准、42项规章制度），77项技术标准，已完成制度修订工作，后续结合工作要求，持续做好制度优化提升工作。
二是制定了《国家电投集团山西铝业有限公司党委巡视巡察问题整改落实责任追究办法（试行）》，3月29日经公司2023年第6次党委会审议通过，4月6日发布施行。
三是在巡视反馈问题整改工作第10次调度会上进行了安排部署，并下发通知，认真组织各部门开展对照自查，全面梳理排查存在的问题。对照集团公司自查自纠四个落实方面65项共性问题，结合巡视整改问题和自查自纠整改工作情况，未排查出新出现的问题。
四是组织开展二季度制度体系专项检查，提升制度建设的质量和执行力。对公司2023年制度宣贯计划执行情况、二季度制度体系运行自查情况、部分重要业务领域制度评估和合规运作等情况进行检查。
五是5月14日对提级巡视阶段性整改情况进行通报，7月份在公司年中党委扩大会上进行通报，督促整改单位推进整改常治长效。
（二）专项检查山西铝业党委选人用人工作反馈意见（13 项）
问题1：干部人才队伍建设统筹规划不够，党委贯彻落实新时代组织路线及人才工作方略存在不足，干部队伍建设缺乏顶层设计，在山西铝业十四五规划中未体现人力资源规划。短时间内频繁调整干部，2020年1月至2022年10月，调整科级干部共计302人次，其中职务职级晋升93人次，期间岗位调整两次及以上的44人，提拔一年内调整一次的31人、调整两次的3人，还有1人提拔后一年内又调整三次，谈话中部分干部员工反映这种做法在一定程度上影响工作连续性。
围绕此项问题，制定整改措施8条，已全部整改完成。
一是根据铝电公司中长期规划及再出发专项行动提升工作要求，已完成十四五规划中人力资源相关内容。
二是组织学习《干部选拔任用管理规定》相关要求，干部交流由公司党委及组织（人事）部门按照干部管理权限组织实施，严格把握人选的资格条件。同一干部不宜频繁交流，同一部门/单位的党政负责人一般不同时交流。
三是建立干部调整台账，每季度向铝电公司人资部报备。
四是管控改革、机制优化公开选拔等涉及大批量调整使用干部时或其他的重要调整事项参照执行审批制，应在讨论决定前，报铝电公司人力资源部同意。
五是矿业板块中层干部选拔及调整已向铝电公司请示，并收到批复，已向铝电公司人资部备案。
六是查阅地方能源政策，资讯网站有关氧化铝市场分析等方面的资料。
七是在原“十四五”规划的基础上，提出规划需要修改完善的相关内容清单。
八是已完成公司“十四五”规划方案修改和完善工作，5月31日经党委会审议。6月13日征求公司董事审核意见，7月6日通过公司董事会和股东会会议决议。
问题2：对干部人才队伍底数了解把握不够。党委管理干部人才重心下移不够，干部调研工作存在流于形式现象。近三年未对干部调研方案进行事先研究，主要以表单测评方式对在任干部履职情况做了调查摸底，对各部门（车间）班子建设、优秀年轻骨干和技术技能人才情况的了解掌握不深入，调研成果转化运用不到位，干部管理实施路径不够精准。
围绕此项问题，制定整改措施1条，已整改完成。
编制干部调研工作方案，经公司领导小组动议通过后，按照工作方案要求，公司于2023年4月3日组织开展干部专题调研。调研采取无记名投票与个别谈话相结合的方式，重点了解掌握公司各板块一般管理岗位干部梯队建设情况以及对公司干部管理方面的意见建议，完成干部调研工作报告，调研结果为后续干部及人才提拔提供依据。
问题3：党管人才优势未充分发挥，党委选干部、聚人才的思路不够清晰，多渠道引进、全方位培养、系统性管理干部的体制机制还不健全，干部教育培训缺乏系统性和针对性。谈话反映，个别干部理论素质不高、政治本领恐慌，对集团公司战略和转型发展理念了解不深。未能系统梳理培训需求，年度培训计划执行有偏差，2020年“未来之星培训”未按计划如期开展，2020-2021年中层干部培训课时距离计划相差较大，未对培训效果进行总结评估。
围绕此项问题，制定整改措施3条，已全部整改完成。
一是4月13日公司党委研究公司人才队伍建设实施方案，审议通过在公司内网发布。
二是开展了中层干部及“未来之星”培训需求调研，并形成调研报告。
三是针对2020、2021年培训计划执行偏差情况，编制完成了中层干部及“未来之星”人才系统性培训方案，结合生产实际情况适时启动培训。
问题4：党管人才优势未充分发挥，人才队伍结构不合理，特别是“三新”产业、“新能源”发展的人力资源保障不足，相关领域从业人员。仅占公司总人数的1.12%。
围绕此项问题，制定整改措施3条，已全部整改完成。
一是已将“三新”“新能源”发展人才规划纳入公司十四五规划。
二是完成对新能源需求人才进行调研，并编制了调研报告，根据调研情况结合公司新能源发展需求配备相关人员。
三是建立了“三新”产业、“新能源”发展人才库。
问题5：选人用人制度个别条款不符合规定，山西铝业《干部选拔任用管理规定（试用）》中，将提名推荐作为拟聘人选产生方式之一，不符合集团公司干部管理规定，但2019-2021年通过此方式提拔任用干部25名。
围绕此项问题，制定整改措施3条，已全部整改完成。
一是修订完善《干部选拔任用管理规定》，将提名推荐的选拔方式取消。
二是按照《干部选拔任用管理规定》要求，中层正职选拔均采用民主推荐方式，中层副职选拔以公开竞聘为主、民主推荐为辅的方式。
三是制定干部履职情况评价工作方案，按照方案要求对其履职情况进行了全面考察，经公司第9次党委会审议通过，山西铝业党委管理的18名干部胜任岗位工作。
问题6：选人用人制度个别条款不符合规定，部分职能部门干部职数超出规定的职数设置要求，党委对超职数配备干部未作研究讨论。
围绕此项问题，制定整改措施2条，已全部整改完成。
一是对部分职能部门干部职数超出规定的职数设置已在公司2023年第4次党委会研究审议。
二是修订完善《员工职业发展管理规定》，进一步完善了评聘体系，根据公司深化改革工作要求，确因工作需要配置的，做好各序列人员的调整工作。
问题7：选人用人程序不严谨，2021年4月，山西铝业对设备检修总监岗位组织开展民主推荐，实际参加推荐人员中无总监、副总监，民主推荐范围窄于制度规定。
围绕此项问题，制定整改措施2条，已全部整改完成。
一是针对2021年4月，选拔设备检修总监中出现的民主推荐范围窄于制度规定的问题，对时任干部管理人员进行了提醒谈话，对提拔干部程序进行全面自查，避免类似情况发生。
二是对2021年-2023年对干部考察工作进行自查，同时进行干部选拔“回头看”，通过对近两年干部选拔任用条件和任用程序进行了全面排查。经排查，2021年-2023年共选拔101人次，民主推荐范围均按照制度要求进行选择，选拔程序也符合规定，检查梳理出2处不规范项，主要是在人事档案专审完成后，一项未及时对干部任免审批表及干部名册的年龄按照专审后的出生年月进行修改；另一项是在干部人事档案审核纪实表中未填写审核结论，并对此两项问题进行立行立改，制定了防范措施，进一步加强制度化、系统化、体系化管理。
问题8：选人用人程序不严谨，选人用人审批把关程序执行不严谨，2021年2月和2022年3月两次集中大批量提拔、调整干部，未向上级组织人事部门请示。
围绕此项问题，制定整改措施2条，已全部整改完成。
一是组织学习《干部选拔任用管理规定》相关要求，干部交流由公司党委及组织（人事）部门按照干部管理权限组织实施，严格把握人选的资格条件。同一干部不宜频繁交流，同一部门/单位的党政负责人一般不同时交流。2022年3月干部批量提拔、调整，原因是为了培养干部总览全局能力，按照人岗匹配、人岗相适的原则，以适应公司发展需求，对干部进行适当的平级调整。
二是按照铝电公司《关于进一步规范和加强干部日常管理及监督备案工作的通知》要求，做好干部选拔审批备案。2023年2月调整纪委办公室主任，向铝电公司履行请示流程、经批复同意后进行调整。2023年3月矿业板块干部批量调整已提前向铝电公司请示，收到批复同意后组织开展矿业板块干部提拔、调整工作。
问题9：职业发展通道不畅通。技术技能人员晋升评聘体系不完善，评聘工作不规范，人员上升通道不畅，专业技术、技能人员培养不足，技术技能领军人才匮乏。2018年至今仅评聘一名高阶专业技术岗位人员，现有高阶专业技术、技能人员与同级别管理序列干部人员比例约为1:20。
围绕此项问题，制定整改措施2条，已全部整改完成。
一是完成专业技术、技能双通道岗位评聘工作方案，3月29日经公司领导小组会议动议通过。根据专业技术岗位需求，3月31日发布关于开展技术序列高阶岗位评聘工作的通知。
二是以集团公司《一流队伍建设指导意见》为指导，结合铝电公司“星链”计划，山西铝业经党委会审议通过，给予大学生人才补贴（校招应届全日制硕士研究生及以上，补贴标准为1500元/月，校招应届全日制二本及以上，补贴标准为1000元/月，社会招聘全日制二本及以上，补贴标准为800元/月），2022年校园招聘的2名研究生、3名本科生经过培养锻炼快速成长，已经选聘到公司计财部、生技部、党建部等部门重要岗位任职，2023年计划招聘高层次学历和“双一流”高校冶金、采矿、新源动力、计算机、机械、自动化等30名相关专业人才，链接现行的“双星”人才培养机制加快培养，优化人才结构，满足公司人才发展需求。
问题10：干部监督管理体系不完善，党委对干部全方位管理和经常性监督存在不足，干部监督管理制度缺失，山西铝业《干部选拔任用管理规定（试用）》中未体现干部监督管理要素，也未单独制定干部监督管理制度，干部监督管理缺乏制度依据。在干部中选树的个别先进典型存在违纪行为。
围绕此项问题，制定整改措施1条，已整改完成。
制定《干部管理监督规定》，建立健全干部管理监督体系，确保管理监督贯穿于干部培养教育、考察考核、选拔任用、日常管理等各个环节。加强与纪检部门的协调联系，实现信息共享，拓宽监督渠道。
问题11：组织机构设置管理不到位。权责清单履行不到位，2021年11月，山西铝业“撤销电力部，部门职责及人员划入设备检修部”，有关事项未及时向上级报备。
围绕此项问题，制定整改措施1条，已整改完成。
组织机构调整已于2022年11月向铝电公司报备，并组织对公司决策清单进行学习，按照组织机构管理要求，结合铝电公司《关于进一步规范和加强干部日常管理及监督备案工作的通知》要求，及时做好有关事项向铝电公司报备工作，杜绝类似情况发生。
问题12：干部管理基础较为薄弱，选人用人记实材料管理不规范，部分干部人事档案审核纪实表未填写审核结论。
围绕此项问题，制定整改措施2条，已全部整改完成。
一是对2021年-2023年对干部考察工作进行自查，结合人事档案专审，对干部选拔“三龄两历”的审查、人事档案材料进行填写。
二是全面梳理后，发现一项未及时对干部任免审批表及干部名册的年龄按照专审后的出生年月进行修改，另一项是在干部人事档案审核纪实表中未填写审核结论，并对两项问题进行立行立改，制定了防范措施，进一步加强制度化、系统化、体系化管理。
问题13：干部管理基础较为薄弱，干部违规违纪的党政纪处分决定未放入干部人事档案。
围绕此项问题，制定整改措施2条，已全部整改完成。
一是对令狐东杰人事档案的问题进行了立行立改，将原文件放入了人事档案，并对时任人事档案人员进行了考核，要求档案管理人员加强专业知识的学习，避免类似问题的发生。同时结合人事档案专审表、党建部、纪检部门奖惩台账，对员工奖惩信息进行了全面梳理排查，对涉及违规违纪党政处分的员工资料进行了人事档案正本核查，共梳理出2处不规范情况，并对此问题进行了立查立改，形成了自纠自查报告。
二是修订完善《人事档案管理办法》，将“第八类违规违纪违法处理处分类材料”修改为“违规违纪违法处理处分类材料，主要有党纪政务处分，组织处理，法院刑事判决书、裁定书，公安机关有关行政处理决定，有关行业监管部门对干部有失诚信、违反法律和行政法规等行为形成的记录，人民法院认定的被执行人失信信息等材料”，明确了奖惩材料入档范围。
三、整改成效
通过整改，进一步压实了“两个责任”，党委主体责任得到了强化，党风廉政建设和反腐败工作得到了加强。组织修订完善了155项制度，规范重点业务领域合规运行，加强经营合规管理，不断提升治理水平，基础管理得到了全面加强。积极谋划企业未来发展思路，制定完善山西铝业“十四五”规划，为推动公司发展奠定坚实的基础。大力推动重点任务及创新发展落地见效，实现“时间过半、利润过半”目标，贺家圪台矿历时11年取得采矿证，助推山西铝业高质量发展。虽然整改工作取得了一定成效，但我们也清醒认识到，目前整改效果与集团公司、铝电公司要求和职工期盼相比，还存在一定差距。主要是个别部门重视程度不够，整改质量不高，个别问题存在延期现象。
四、下一步工作计划
山西铝业党委将坚持把巡视巡察整改工作作为重大政治任务抓紧抓实，始终做到整改目标不变、力度不减、措施加码，坚持问题导向、标本兼治，以滴水穿石精神全面深入推进整改落实，确保整改取得扎扎实实的效果。
（一）坚持常抓不懈。把巡视巡察工作作为一面镜子，时时参照比对、时时自警自省，清醒认识巡视巡察整改取得的阶段性成效和存在的短板。对已完成的整改任务，做好举一反三，持续巩固提升整改成效，坚决做到问题不反弹；对需要长期整改的问题紧盯不放，紧盯整改任务，坚持常态长效。
（二）抓好建章立制。以优化机制和完善制度为基础，紧盯重点领域，破解突出问题，巩固薄弱环节，补齐工作短板，把建章立制贯穿于巡视巡察整改工作的各个环节，实现整改工作常态化、整改效果长效化，切实做到标本兼治。
（三）注重工作实效。坚持把巡视巡察整改成果与党的建设、生产经营和改革发展结合起来，深入推进全面从严治党，推动企业治理能力提升，以实实在在工作成绩体现提级巡视整改成效，努力在推进山西铝业高质量发展中展现新担当新作为。
欢迎广大群众对提级巡视整改落实情况监督。如有意见建议，请及时向我们反映。
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